自考09092 投资银行学复习资料

09092 投资银行学自考复习资料

1.投资银行:在资本市场上从事证券发行、承销、交易及相关的金融创新和开发等活动，为长期资金盈余者和短缺者提供资金融通服务的中介性金融机构。

2.融资租赁:是指当企业需要筹措资金添置必要设备时，可通过租赁公司代其购入所选择的设备，并以租赁方式将设备租给企业，通过分期支付租赁费，期满时可以取得该资产的所有权。

3.保荐制：所谓保荐制，具体是指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅 导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续辅导的责任，还将责任落实到个人（保荐代表人）。（通俗地讲，就是让券商和责任人对其承销发行的股票负有一定的持续性连带担保责任。）

4.市政债券：是指由地方政府及其代理机构或授权机构发行的一种债券，也称地 方政府债券或地方债券。

5.证券经纪业务：是指证券经营机构接受客户委托为其提供代理进行证券买卖服 务，并收取佣金的法律行为。是大多数投资银行重要的基础性业务之一。

6.证券自营业务：是指投资银行运用自有或依法筹集的资金，直接参与证券交易 活动并承担证券交易风险的一项业务。证券自营业务以营利为目的，赚取的利润为价差和股利。

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